O sistema bancário e o mercado de capitais estão sujeitos a um regime regulamentar rigoroso, com o risco de sanções graves. Os processos penais no domínio do direito penal bancário e do mercado de capitais caracterizam-se pela ampla cooperação entre os reguladores e o Ministério Público.

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A informação obtida junto pelas autoridades de supervisão é transmitida quase que instantaneamente às autoridades de persecução, gerando processos criminais contra dirigentes de empresas. Weaver Advogados tem muitos anos de experiência nas áreas do direito penal bancário e do mercado de capitais.